Solico Serie 34 Forex

DEFINITION der Serie 34 Eine Prüfung, die für Einzelpersonen erforderlich ist, die sich mit Devisentermingeschäften mit Privatkunden beschäftigen möchten. Die Prüfung der Serie 34 ist Teil eines regulatorischen Forex-Registrierungsprozesses für die meisten Forex Manager, Händler und Vermittler. Neben der Prüfung der Prüfung der Serie 34 sind die Antragsteller auch verpflichtet, die Prüfung der Serie 3 oder die Serie 32 zu erfüllen, um die Zulassung als Forex Professional zu erteilen. BREAKING DOWN Serie 34 Die Prüfung der Serie 34 prüft Bewerber in fünf Hauptbereichen: Forex-Terminologie, Forex-Konzepte, Forex-Vorschriften, Devisenhandel Berechnungen und die Risiken des Devisenhandels. Die Prüfung der Serie 34 besteht aus 40 Fragen, die alle entweder wahr oder falsch sind, oder Mehrfachauswahl. Um die Prüfung zu bestehen, muss der Antragsteller mindestens 28 Fragen korrekt haben, für eine bestandene Punktzahl von 70.Vorforderungsvoraussetzungen Personen, die sich für die NFA-Mitgliedschaft als Einzelinhaber FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA oder für die Anmeldung als AP bewerben Von diesen Kategorien müssen die Befähigungsanforderungen erfüllen.160Wenn sie für die unten aufgeführten Alternativen in Frage kommen, müssen sie innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Bewerbung die Nationale Commodity Futures Examination (NCFE oder Series 3) bestanden haben. Einzelpersonen sind möglicherweise nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 3 zu übernehmen, wenn sie die Prüfung bestanden haben, die sie beabsichtigen, die Befähigungsanforderungen zu erfüllen: innerhalb von zwei Jahren nach dem Anmeldetag oder mehr als zwei Jahre vor dem Datum ihrer Bewerbung Ist abgelegt und seit diesem Zeitpunkt gab es keine Zeit von zwei aufeinander folgenden Jahren, in denen sie nicht als AP oder FB registriert wurden oder nicht ein anerkannter Auftraggeber eines Registranten waren oder sie sind derzeit als FB registriert. Das Prüfanforderungsformular (U10) 160 muss online durch den Besuch der FINRAs Website ausgefüllt werden. Normalerweise erhält NFA Beweise direkt von FINRA, dass Einzelpersonen die Serie 3 oder eine andere Prüfung bestanden haben. Unter ungewöhnlichen Umständen kann NFA die Einzelperson verlangen, den Nachweis zu erbringen, dass er eine Prüfung bestanden hat. ALTERNATIVEN Auf der Grundlage der Einzelpersonen Registrierungsstatus und der Art der Geschäfte, die die Einzelpersonen durchführen, können sie für eine der folgenden Alternativen zur Serie 3-Prüfung in Frage kommen: Futures Managed Funds Examination (Serie 31) Eine Person kann die Serie 31 verwenden, wenn die Person Ist bei der FINRA als General Securities Representative bei einer FINRA-Mitgliedsfirma registriert, und das FINRA-Mitgliedsunternehmen ist auch ein NFA FCM oder IB160Member Unternehmen oder ein Bewerber für NFA FCM oder IB Mitgliedschaft und sponsert die Person für die AP Registrierung und die Einzelperson ist Um die Futures-Aktivitäten im Namen des NFAFINRA-Sponsoring-Unternehmens zu beschränken, um Fonds, Wertpapiere oder Eigentum für die Teilnahme an einem Rohstoff-Pool zu erwerben, die Ermächtigung von CTAs zu verwalten oder Personen zu überwachen, die diese beschränkten Aktivitäten ausüben. Begrenzte Futures-Prüfung - Verordnungen (Serie 32) Einzelpersonen können die Serie 32 verwenden, wenn sie innerhalb von zwei Jahren vor der Einreichung des Antrags registriert oder lizenziert wurden, um Kundengeschäft in Futures in einer Gerichtsbarkeit außerhalb der Vereinigten Staaten (derzeit UK) zu erwerben Und nur Kanada). Um für diese alternative Prüfung berechtigt zu sein, müssen die Antragsteller einen Nachweis über die entsprechende Registrierung oder Lizenz an NFA zusammen mit zusätzlichen Informationen oder Unterlagen über die Kenntnisse des Bewerbermarktes, wie z. B. die Durchführung der entsprechenden Qualifikationstests, vorlegen Müssen derzeit innerhalb der zwei Jahre vor der Einreichung des Antrags genehmigt oder als Kontrollfunktion 30 (CF30) genehmigt worden sein und auch eine der folgenden Zertifikate in Derivaten enthalten: Einheit 3 ​​8211 Derivate, Einheit 7 8211 Finanzderivate oder Einheit 9 8211 Commodity Derivatives oder Level 4 8211 Derivate (Anlageberatung Diplom 8211 Derivate). Ist eine Person seit dem 1. Dezember 2001 kontinuierlich als CF30 (bisher CF21) zugelassen worden, so ist diese Person nicht verpflichtet, den Nachweis zu erbringen, dass sie ein Zertifikat in Derivaten erhalten hat. Alle Fragen zur Teilnahmeberechtigung sind vor der Einnahme der Serie 32 an die NFA zu richten. Überweisung von Wertpapierkunden Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn die Person bei der FINRA als General Securities Representative bei einem FINRA-Mitgliedsunternehmen und dem FINRA-Mitglied registriert ist Firma ist auch eine NFA FCM oder IB Mitgliedsfirma oder ein Antragsteller für NFA FCM oder IB Mitgliedschaft und sponsert die Person für AP Registrierung, und die Einzelperson wird die Futures-Aktivität im Namen des Sponsors zu verweisen Kunden auf APs dieses Sponsors zu begrenzen , Wobei die Verweise ausschließlich dem Einzelhandelsgeschäft als General Securities Representative dieses Sponsors obliegen oder Personen, die diese beschränkte Tätigkeit ausüben, beaufsichtigen. Verzichtserklärungen für CPOs und CTAs, die primär in Wertpapieren unter NFA-Registrierungsregel 402 handeln. NFA kann auf die Prüfungsanforderungen für bestimmte Personen verzichten, die mit CPOs verbunden sind, die nur für die Registrierung von Rohstoffpools erforderlich sind, die hauptsächlich in Wertpapiergeschäften tätig sind und mit denen verbunden sind CTAs, die nur registriert werden müssen, weil ihre Wertpapierberatungsleistungen die Beratung über die Verwendung von Futures und Optionen für das Risikomanagement beinhalten. Die Einzelperson oder die Firma, die den Verzicht beantragt, muss eine schriftliche Beschreibung der Tatsachen vorlegen, die die Person für einen Verzicht qualifizieren. APs, deren Aktivitäten auf Swaps beschränkt sind Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung zu absolvieren, wenn ihre alleinigen Tätigkeiten, die der CFTC-Regulierung unterliegen, beschränkt werden und werden weiterhin beschränkt auf: Erwerb oder Annahme im Auftrag der Sponsor-Aufträge für Swaps, die der Zuständigkeit des CFTC unterliegen Ernennung im Namen der Sponsorfonds, Wertpapiere oder Vermögensgegenstände für die Teilnahme an einem Rohstoffpool, die: ausschließlich Swaps unterliegen, die der Zuständigkeit der CFTC - oder Trades-Swaps unterliegen, die der Zuständigkeit des CFTC in einem Rohstoffpool unterliegen und der Sponsor erteilt wurde oder Sucht einen Verzicht von der Serie 3 für seine APs auf der Grundlage, dass es aber für den Handel mit Swaps für den Ausschluss aus der Definition von CPO nach der CFTC-Regelung 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) oder eine Befreiung von der Registrierung gemäß der CFTC-Verordnung 4.13 (a) (3) im Auftrag der Sponsor-Klienten, um diskretionäre Konten zu eröffnen, die ausschließlich Swaps unterliegen, die der Zuständigkeit der CFTC unterliegen, die von registrierten CTAs verwaltet oder beaufsichtigt werden Der Sponsoren, deren Tätigkeiten so begrenzt sind. APs, deren Aktivitäten ausschließlich auf Swaps beschränkt sind, werden von den Prüfungsanforderungen automatisch befreit. APS von CPOs, die nach der Definition des Rohstoff-Pool-Betreibers unter 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) ausgeschlossen oder von der Registrierung unter 4.13 (a) (3) befreit sind, sondern für ihre Swaps-Aktivitäten (Dh die Firma würde die De-minimis-Anforderungen erfüllen, wenn Swaps nicht enthalten sind) nicht berechtigt sind, die Verzichtserklärung automatisch zu verlangen. Stattdessen muss ein APS-Sponsor eine unterschriebene Anfrage an NFA senden, die einen Verzicht auf der Grundlage dieser Umstände für seine AP (s) aus der Serie 3 unter NFA Registrierungsregel 401 (e) (2) (ii) sucht. NFA Branch Manager Examination (Serie 30) Einzelpersonen, die ein Filialleiter und ein AP einer NFA-Mitgliedsfirma sind, müssen die Serie 30 innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Bewerbung bestanden haben. Einzelpersonen sind möglicherweise nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 30 zu übernehmen, wenn sie die Prüfung der Serie 30 innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag, an dem die Bewerbung eingereicht wurde, bestanden haben oder sie derzeit als Zweigniederlassungsleiterin zugelassen sind oder sie als Zweigstelle Manager angemeldet wurden und seitdem Das letzte Datum, an dem der Antragsteller als Zweigniederlassungsleiter zurückgezogen wurde, gab es keine Zeitspanne von zwei aufeinander folgenden Jahren, in denen sie weder vorübergehend als AP zugelassen oder als AP registriert wurden oder Personen, deren Sponsor ein registrierter Maklerhändler ist Dass sie qualifiziert sind, als Zweigniederlassungsleiter oder benannte Vorgesetzte nach FINRA-Regeln zu handeln. Einzelhandel Off-Exchange-Forex-Prüfung (Serie 34) Änderungen an der NFA-Satzung 301 erfordert eine individuelle Suche nach Genehmigung als Forex-Firma oder Forex-Einzelperson, um die Prüfung der Serie 34 zu bestehen, bevor sie sich mit einem außerbörslichen Devisengeschäft mit Privatkunden beschäftigt. Die Abänderungen Großvater gewisse Personen, die Einzelunternehmer zugelassen waren oder registriert wurden, wie sie sich aus der Serie 34 erwähnen mussten. Die Angabe, dass jeder einzelne Antrag auf Genehmigung als Forex-Firma oder Forex-Einzelpersonen nicht die Genehmigung als Forex-Firma oder Forex-Einzelpersonen gewährt wird, es sei denn, der Antragsteller hat die Kenntnisse der Serie 3 oder der Serie 32 erfüllt (wie oben beschrieben) und NFA erhalten hat Dass der Antragsteller die Serie 34 innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag der Antragstellung eingereicht hat oder seit dem Zeitpunkt, an dem der Anmelder zuletzt die Serie 34 bestanden hat, keine Dauer von zwei aufeinanderfolgenden Jahren, in denen der Antragsteller nicht registriert wurde Ein AP oder ein Rechnungssteller oder ein zugelassener Auftraggeber eines Registranten oder der Anmelder wurde am 22. Mai 2008 als AP, FB oder ein zugelassener Einzelunternehmer registriert, und seit diesem Zeitpunkt, in dem der Antragsteller nicht tätig ist, besteht kein Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren Wurden entweder als a160AP oder FB oder ein zugelassener Auftraggeber eines Registranten registriert.